高水平的研究生教育，是美国高等教育的重要标志之一。虽然，美国研究生教育的产
生和发展受德国的影响较大，但它并没有照搬德国的做法，而是将德国的经验植于美国的
土壤中，在自身的实践和发展过程中注重并致力于制度的创新，从而使其独具特色。本文
试从美国研究生教育模式的特征分析入手，对此作一探讨。

　　一、院一系纵向培养结构的优势

　　美国在学习德国研究生教育模式的过程中，把其早期的学院制与德国大学的研究所结
合起来，形成了建立在学院制基础上的研究生院制——美国研究生教育模式。“这种模式
一改德国研究生教育模式的个性化、非正规化的特征，形成了正规化、形式化、专业化的
研究生教育模式，成为继德国之后为欧洲大陆以外许多国家竞相模仿、学习的对象”。
　　美国的研究生院有全校性研究生院和学院性研究生院两种形式，它建立在本科学院或
学系基础之上，与本科教育有较密切的关系，是一种双层或多层次的纵向结构。它没有自
己的教师编制，仅仅是一种管理机构，对全体研究生的教育培养起指导、管理和协调作用
。它在编制整个研究生教育计划以及招生、学籍管理、奖助金、课程设置、学位标准等方
面具有决策功能，本科生院和学系则负责教师聘任、课程讲授、教学科研活动安排等重要
事项。比较德国大学教学科研基层单位——讲座制的学徒式研究生教育模式，这种院一系
纵向层级结构的专业式研究生教育模式具有自身的特色和长处。
　　１．有利于课程的合理贯通和人力、物力资源的合理配置
　　德国大学的研究生、本科生教育培养是分隔进行的，而美国大学则从组织结构上将本
科生教育和研究生教育联系在一起，从而为两种不同层次的教育创造了结合的环境。因为
美国研究生教育计划是建立在一个广泛的本科生教学计划基础上的，而且在同一学科中，
许多教师同时担任本科生和研究生的教学工作，这对于教师将研究成果运用于教学，使本
科生也能尽早涉足科研活动，进行探究性学习，为研究生教育准备和筛选人才，是大有裨
益的。
　　２．有利于在高层次人才培养中体现教学和科研相统一的原则
　　以学系为研究生培养重要载体的美国研究生教育，很好地将教学与科研结合起来。这
种结合在美国研究生教育计划中得到了充分的体现。以博士生修业计划为例，它包括了听
课、课堂讨论、研讨会、科研或教学实践、论文撰写等内容，并规定在第一、二年内要进
行与培养目标、学科研究大方向相关的课程学习和讨论。通过在培养目标和研究方向引领
下的必要的课程学习及由师生共同参与的讨论和科学研究或教学实践锻炼，能有效地促进
博士生努力打好学科知识基础，了解学科前沿动态，掌握从事科学研究的方法，有利于开
拓博士生的学术视野，激发创造灵感，寻找和确定有价值的论文课题，写出高质量的博士
论文。这样一种过程正是教学和科研相结合、相统一原则的生动体现。
　　３．有利于研究生教育管理的规范化和跨学科合作
　　由于专门设立了管理研究生教育的研究生院，统一负责招生、课程、学位标准、奖助
金、资格考试、学位授予等事宜，使研究生教育培养达到程序化、标准化、制度化，避免
学徒式研究生教育由个别教授管理、控制而带来的问题。同时，研究生院还可以发挥其宏
观协调、组织的功能，在全校范围内促进跨学科和跨学院的研究生计划和科研工作，从制
度和工作机制上推动研究生教育和学科建设。
　　４．有利于丰富师生关系的内涵和培养更多更好的研究生
　　众所周知，学徒式研究生教育模式中的师生关系，即是在科学研究活动和完成学位论
文过程中简单一对一的指导与被指导的关系。美国研究生教育模式的各个环节中，师生间
同样也存在重要的指导与被指导关系。但由于专业式模式在重视科研的同时，还十分注重
课程教学，这样，师生间在实施课程教学的过程中，就又形成了教授与被教授的关系。同
时，还由于几门研究生课程往往是由多位教师分别教授，研究生在完成学业的过程中所接
触和具体接受指导的就不仅是入学时所选定的一位导师，而是一个教师集体。另外，这种
模式注重班级教学和集体培养，教师也就会在某个具体环节中同时面对和教授同一学科乃
至是相近学科的多名研究生。在这样一种多层次的、师生之间交互的由个人和集体共同形
成的学术环境中，便派出生学徒式模式所缺乏的效应。这有益于研究生在接受教师指导及
学生之间的互相切磋中，博采众长，并逐步养成开放、全面、辩证的理性思维习惯，克服
或减少科学研究中的狭隘性。同时能充分利用现有资源，成批量地培养研究生，更好地适
应国家和社会对高层次人才的迫切需求。

　　二、课程设置的特色

　　在研究生教育中开设必要的课程，是美国研究型大学培养研究生的一个重要方面，美
国的研究生教育，经过一个多世纪的演进、调整和改革，其研究生课程的设置，在沿着提
高研究生的综合素质、保证教育质量、更好地适应时代和社会对人才的要求这条主线上发
展，形成了自己的特色。
　　１．重视基础理论课程
　　这是美国研究型大学总结研究生教育的经验教训。美国研究生教育在很长一个时期里
功利和实用的色彩比较浓，从硕士到博士，各类专业应用性的课程开设得比较多，对系统
的基础理论课程的设置和教学有所忽视。二战后美国各界开始重视研究生教育的质量。研
究型大学的研究生院特别加强了基础理论的教学，在规定研究生必须大量参加各种类型科
研工作的同时，针对各学科专业的不同情况，在研究生计划中开设了许多基础理论课程，
并辅之具体的落实措施，从而为提高研究型大学的研究生质量和科研水平创造了基础性条
件。２０世纪９０年代中期，美国的硕士课程设置中，基础学科的授课时数已达到５０％
，专业学科占２０－３０％左右。即使是博士生教育，也根据不同的专业设置必需的基础
课程。如教育心理学专业在读博士生必须完成４门核心课程，其中包括教育心理学、统计
分析、研究设计等。
　　２．强调文理渗透，增设跨学科课程
　　以发展新知识、贡献重大科研成果为己任的研究型大学，在研究生教育中日益注重并
强调跨学科课程的学习。可以说，所有的研究型大学都在积极实施研究生跨学科学习计划
，并努力在实践中完善。哈佛、麻省理工、普林斯顿等大学通过建立跨学科研究中心来设
立和发展跨学科课程，允许学生跨专业、跨学科、跨学院进行学习，也可以跨学院甚至跨
学校聘请教师。在这样的研究中心里，研究生可以和教师一起共同进行跨学科课程的学习
和跨学科研究。比如城市规划这门跨学科课程，是把应用工程、政治科学、社会科学、经
济学、建筑学等组合在一起形成的，斯坦福大学聘请了土木工程、经济学、建筑学等学科
的学术带头人为研究生开设了这门课程，并进行相关问题的研究，既培养了新型人才也产
出了新的科研成果。
　　３．修习课程规定性和灵活性相结合
　　为了保证基础理论课、专业课能得到学生的重视并顺利完成修课，研究生教育计划会
明确规定哪些是必修课，说明一般的修习规则和应积累拿到的学分，并告诉学生修习课程
应完成的时间段。如斯坦福大学的教育博士计划就对有关专业领域的课程设置作了规定，
并提出了四年完成的要求，其中前两年的课程学习是主要任务，而第三年则必须完成课程
学习转入论文的编写工作。但为了能更好地让每个学生都能按照各自的意愿和职业目标接
受培养，研究生教育计划还会列出多种多样的选修课供学生选修。哈佛商学院要求学生必
修的课程有１２门，可供学生根据自己的专业特长和兴趣自由选修的课程则有几十门。纽
约大学法学院为学生提供了多种法律以外的课程，涉及经济、心理学、医学、历史、科学
、哲学、文学等方面。他们认为，这些课程有助于未来的法律工作者正确评价所处理的法
律问题的意义和更好地掂量鉴定证人的言词。课程修习的规定性和灵活性相结合，既坚持
了学科专业内在的培养目标要求，也兼顾到不同类型学生的特点和专长，有利于增加研究
生学识的厚度和宽度，使之既能成为一个合格的专家们，也具备多面手的潜能，从而能较
好地应对科技日新月异、时代快速发展给职业生涯带来的各种挑战。

　　三、以质量为导向的培养方法

　　高等学校作为培养高层次人才的重要场所，其作用于培养对象、影响培养质量的因素
有很多，但具体的培养方法和教育手段，恐怕是人才培养教育长链中最接近学生、最直接
制约效度的一环了。美国研究型大学的研究生教育是如何把握这一环节的呢？
　　１．遵循研究生教育的本质要求，注重培养科学探索精神和从事创造性研究的素质
　　虽然在美国高等教育的发展历程中理性主义和功利主义两种思想一直并存在大学里，
但是，当研究生教育由快速发展走向成熟之后，在研究型大学中，培养、塑造研究生的科
学探索精神和创造性研究的素质，始终是其人才培养的原则和主题，尽管在不同时期的人
才培养类型、标准和知识结构中会打下不同大学思想价值取向的印记。
　　一些著名的研究型大学已经把录取新生作为培养创造性人才、塑造科学精神的工作起
点：不仅要看申请人的前置学历、学位，教授推荐意见，必需的考试成绩和社区服务经历
等“常规”条件，还非常重视通过面试、加试、笔试等方式来考察其创造性思维能力、分
析表达能力、应变适应能力等素质，在这过程往往有多名教授参加，有时也包括高年级的
研究生。
　　研究型大学在制订研究生学习计划、安排研究生的有关活动时，把怎样有利于培养和
发扬研究生的科学探索精神、提高创造性研究的素质作为他们考虑问题的着眼点。在常规
的课程学习和教学大纲中，教师的讲课非常精炼且具有启发性。对学生提出的问题，教师
往往不给出答案，而是以进一步深入的问题引导学生去独立思考或互相展开讨论。
　　研究型大学的教授们非常注意把自己的最新研究成果，或是科技界近斯的研究进展及
时补充到课程的讲授中，而有些选修课程的教材就是由相关领域正在发生的有代表性的学
术观点、科技动态等内容以活页的形式分期汇集而成的。这样一些思路和实践是与研究生
教育的本质要求相吻合的，对于养成研究生的学术敏锐性、培养科学探索精神有着特殊的
作用和意义。
　　２．既抓好课程教学，又重视科学研究活动，提高研究生培养质量
　　美国研究型大学始终把教学和科研作为研究生教育相辅相成的两翼，把教学活动和科
研活动的相结合、相统一，作为提高研究生教育质量的有效途径。如前所述，研究型大学
采取许多有效的办法来实施教学，比如必修、选修课的划分，学时和学分的规定，鼓励跨
学科课程的学习，还有具体的考试、考核和课程小论文等要求，使学生加深对学科专业的
理解，为深入进行科学研究作准备。如果说课程的教学主要是在研究生学习的前期，那么
，科学研究则自始至终是研究生学习计划的一个重要方面。
　　研究型大学非常重视对研究生科研工作的组织和指导。研究生一入学便在导师指导下
开展科研工作，这种科研可以是个人单独进行，也可以参加到导师的课题中去。有的还吸
收研究生参加相关科研，与学科带头人、博士后研究人员和其他教师一起，在具体的科研
项目中，在各种不同观点、不同思路的交汇碰撞中，感受浓郁的科研氛围，逐步掌握正确
的科研方法。
　　研究型大学把博士生培养作为研究生教育的重点，在教学和科研的组织安排上更是精
益求精。其博士生的培养（尤其是学术性博士），并不是采取单一导师制。在以课程为主
的学习前期，由各系负责研究生工作的主任任命一名教授担任研究生顾问，履行指导学生
选课、帮助学生适应学习计划或必要时调整学习计划、向研究生院反馈学生的学习情况等
职责。除了常规的课程学习之外，还专门为博士生设置有更高深的研究性课程。博士生应
“跟随某个教授进行名为‘独立研究’课程的学习，必须获得有关研究性课程的学分。…
…在博士生学完所需课程学分后，所有博士生都必须参加资格考试。通过了资格考试的学
生才具有博士候选人资格”，获准进入学位论文研究阶段。在这一阶段，要由系里指定或
由博士生和导师商定选择３－５位教授组成一个委员会，负责博士生的论文指导工作，该
委员会中必须有一位是外系或外校的教授。博士生的博士学位论文研究，要求有独立见解
，有创新成果。在课程教学和科学研究中的高标准及严格的程序把关，切实保证了博士生
教育的质量，极大地提高了美国研究生教育在国际上的声誉。
　　３．重视研究生教育评估，不断改进和完善研究生教育
　　美国研究大学的研究生教育以追求卓越作为自己的目标。研究型大学的一个重要手段
是：建立研究生教育评估制度，对涉及研究生教育质量的课程设置、教学水平、管理效率
、社会适应、学校声誉和贡献等进行调查研究，分析成功的经验、存在的问题，吸纳改进
的建议，并以此作为重要的依据，来调整和完善研究生教育，维护研究生教育的质量和可
持续发展。评估的方法按学科的不同而有所差异，主要有同行评估、社会评估或综合评估
等。而直接与学校教育培养过程相关的则是学生评估。伯克莱加州大学的博士生教育评估
颇具特色，具体做法有：
　　毕业生填写调查表。调查表包括博士生对院系、学校的意见，对研究生顾问的满意程
度，对研究生教育总体水平的评估以及毕业生即将从事的职业等内容。该意见表采取匿名
方式填写，以保证反映情况的客观性、全面性和代表性。
　　对毕业一年以后的博士生进行调查。该项调查的主要内容是毕业生走上社会一年以后
的工作进展、取得成绩情况等。
　　对已毕业十年的博士生进行调查。通过调查意在了解社会有关行业对不同专业博士生
的需求量、博士生在工作岗位上的胜任度、对目前从事工作的满意度、对在学校所受到教
育的意见和建议等。
　　伯克莱加州大学和其他研究型大学正是通过这些调研和评估，使培养周期和显效期均
较长的研究生教育，具有了比较全面和灵敏的信息反馈体系，而这一体系所产生的功能是
综合性的：可以使大学对研究生教育过程中的某些具体环节及时加以改进和完善；对研究
生教育的专业设置和资金投放重点进行有的放矢的调整；可以对研究生教育的社会未来需
求作出符合实际的预测，有助于做好研究生教育的宏观规划，从而使研究生教育在规模、
质量和效益的统一中实现追求卓越的目标。
　　从以上分析我们可以看出，美国研究生教育从本国国情出发，在组织结构、课程设置
、培养方法等具体要素上，极大地丰富、创新了研究生教育的内涵和手段。这些对于我国
在扩大研究生教育规模的同时着力提高研究生教育质量，建设具有世界先进水平的大学，
无疑具有重要的借鉴意义。

　　参考文献
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　　［２］赵爱武．一流商学院如何培养ＭＢＡ．光明日报．１９９９．７．２９．
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　　［４］蔡宝英，卢晓东．不断提高研究生的培养质量．高等教育论坛．２０００．（
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